Юридические исследования - Международное валютное право. Эбке В.Ф. -

На главную >>>

Международное публичное право: Международное валютное право. Эбке В.Ф.


    Предлагаемая вниманию читателей книга принадлежит к числу фундаментальных трудов современной юриспруденции и считается лучшей в мировой литературе работой в области международного валютного права.

     

     Надеемся, что книга получит высокий рейтинг в российской юридической, а также экономической литературе, залогом чему служит высокий профессионализм автора, его огромная эрудиция и глубина научного анализа. Вместе с тем отличительная черта этого исследования — его точная практическая направленность.

     

     Работа В. Эбке вводит читателя в сложный мир функционирования международных расчетов, движения капиталов, международного правового сотрудничества в валютной сфере, поскольку правовым инструментом реализации межгосударственного сотрудничества в этой сфере служит международное валютное право.

     

     В книге излагаются все основные проблемы международного валютного права, представляющие научный и практический интерес, исследуются международное и национальное законодательство разных стран и практика его применения, права организаций и граждан во внешнеэкономических отношениях, процессуальный порядок рассмотрения споров в суде.



    Эбке В.Ф. Международное валютное право. Международное отношение.- М., 1997.- 336 cтр.


    СОДЕРЖАНИЕ


    От издательства    5
    От автора    6
    Введение    15
    Глава 1. Международное право конвертируемости
    А. Конвертируемость валюты как правовая проблема
    I. Понятие конвертируемости
    1. Конвертируемость: де-юре против де-факто    19
    2. Свободно используемая валюта    20
    3. Функционально-экономические подходы    20
    II. Значение конвертируемости
    1. Платежи и движение капиталов торгового характера    21
    2. Неторговые платежи и движение капиталов    22
    3. Ограничения    22
    4. Формы    22
    5. Конвертируемость как относительное свойство    23
    Б. Конвертируемость и МВФ
    I. Основания
    1. Позиция Договора о МВФ    27
    2. Ограничение движения капиталов    28
    3. Плавающий валютный курс    28
    4. Экономический рост    29
    5. Система многосторонних расчетов    29
    6. Регулирование переходного периода    29
    7. Особый статус    30
    8. Новый порядок регулирования переходного периода    30
    9. Текущие международные платежи против движения капиталов    31
    II. Текущие международные платежи
    1. Статья VIII, разд. 2(а) Договора о МВФ    31
    а) Основные обязательства государства-члена МВФ в отношении граждан, постоянно проживающих на его территории
    аа) Налоги и сборы    32
    бб) Принудительный обмен    32
    вв) Исключения (retention quotas)    33
    гг) Предписывающие требования    33
    б) Обязательства в отношении иностранцев    34
    в) Текущие платежи и торговые ограничения    34
    г) Текущие платежи против движения капиталов
    аа) Критерии разграничения
    (1) Толкование    35
    (2) Обращение к балансовому праву    36
    (3) Телеологическое толкование    36
    бб) Нормальные краткосрочные банковские и кредитные сделки    37
    вв) Дело "Худ корпорэйшн"
    (1) Обстоятельства дела    38
    (2) Решение    38
    2. Статья VIII, разд. 3 Договора о МВФ
    а) Практика множественности валютных курсов    39
    аа) Точка зрения Фонда    40
    бб) Принцип    40
    вв) Отклоняющиеся кросс-курсы (Broken Cross Rates)    40
    б) Движение капиталов и текущие платежи    41
    в) Песофикация    41
    г) Дискриминационная практика обменных валютных курсов    43
    д) Компенсационные сделки    43
    3. Статья VIII Договора о МВФ в практике Фонда
    а) Процедуры    43
    б) Осуществление
    аа) Консультации    44
    бб) "Представления" (Representations)    45
    вв) Добровольность    45
    гг) Отказ в предоставлении средств Фонда    45
    дд) Исключение из Фонда    46
    ее) Второе- изменение Договора о МВФ    46
    жж) Бездействие    46
    в) Практика одобрения Фондом
    аа) Критерии    47
    бб) Случаи "крайней необходимости"    47
    вв) Ограничения по причине национальной безопасности
    (1) Решение Исполнительной дирекции № 144-(52/51)    48
    (2) Упрощенная процедура    48
    (3) Примеры
    (а) Суэцкий кризис    49
    (б) Родезия    49
    (в) Захват заложников в Тегеране    49
    (г) Конфликт из-за Фолклендских/Мальвинских островов    50
    гг) Информация    50
    дд) Ограничения в отношении не членов Фонда    50
    4. Статья VIII, разд. 4 Договора о МВФ    51
    5. Статья XIV, разд. 2 Договора о МВФ
    а) Особый статус    51
    б) Изменения    52
    в) Представления Фонда    52
    III. Движение капиталов
    1. Обоснование    53
    2. Комитет двадцати    54
    3. Второе изменение Договора о МВФ
    а) Последствия для движения частных капиталов    54
    б) Задачи Фонда    55
    в) Практика множественности валютных курсов    55
    В. Конвертируемость и ОЭСР
    I. Международное движение капиталов
    1. Подготовительные работы    67
    2. Кодекс
    а) Обязанности    68
    б) Каталог    68
    в) Защитная оговорка    69
    г) Приостановка действия Кодекса    69
    II. Текущие платежи, связанные с движением капитала
    1. Сделки, подлежащие либерализации    69
    2. Оговорки    70
    3. Защитная оговорка    70
    4. Запрет дискриминации    70
    Г. Конвертируемость и Европейское сообщество (ЕС)
    I. Правовые рамки    73
    II. Свобода осуществления трансграничных платежей    74
    1. Соотношение со свободой движения товаров    75
    2. Статья 106 Договора о ЕС    75
    3. Дело "Луизи и Карбоне"    76
    III. Движение капиталов
    1. Значение термина "свобода движения капиталов"    76
    а) Причины ограничений    77
    б) Директивы    77
    в) Оговорка о сохранении "статус-кво"    77
    2. Движение капиталов в третьи страны    78
    3. Систематика ст. 67 и ее место в ряду других статей Договора о ЕС    79
    4. Понятие "движение капиталов"    79
    5. Директивы, регулирующие движение капиталов    80
    6. Правовые последствия    81
    Глава 2. Экстерриториальное действие ограничений конвертируемости
    А. Введение
    I. Материальное частное валютное право и валютное регулирование
    1. Межвоенный период    86
    2. Период после Второй мировой войны
    а) Конституционно-правовые особенности    87
    б) Практические трудности    88
    в) Валютное регулирование и рыночная экономика    88
    3. От валютного законодательства к внешнеэкономическому    88
    II. Международное частное валютное право
    1. Новая ориентация судебной практики    89
    а) Решающая роль практики Федерального верховного суда ФРГ    90
    б) Статья VIII, разд. 2(Ь) Договора о МВФ    90
    в) Конституционно-правовой аспект    90
    г) Усиление роли международного частного валютного права    91
    2. Статья 7 Соглашения от 19 июня 1980 г. о применении права ЕС к договорным обязательственным отношениям    91
    3. Пробелы в законодательстве    92
    4. Наука и практика    92
    Б. Традиционные привязки: положение дел и их анализ
    I. Признание свободного волеизъявления участников договора в отношении отсылки
    1. Германия    97
    2. США
    а) Влияние Джозефа Генри Билл    98
    б) Признание автономии воли сторон    98
    в) Единообразный торговый кодекс (ЕТК)    99
    г) Точка зрения Свода (второго) коллизионного права    99
    II. Свобода выбора при применении законодательства и валютное право
    1. Внутреннее валютное право    99
    а) Германия
    аа) Применение валютного права независимо от обязательственного статута    100
    бб) Попытки обоснования    100
    (1) Позитивный публичный порядок    101
    (2) "Скрытая" коллизионная норма
    (а) Закон прямого применения    102
    (б) Цели    102
    (в) Критика    103
    (3) Специальная привязка императивных правовых норм
    (а) Теория специальной привязки Венглера    104
    (б) Уточнение Цвайгерта    104
    (в) Немецкая судебная практика    105
    б) Положение дел за границей    105
    2. Иностранное валютное право    105
    а) Теория обязательственного статута    106
    б) Негативный публичный порядок    106
    аа) Германия    107
    бб) Швейцария    108
    вв) Критика    108
    (1) Объективный критерий применения    109
    (2) Различие в оценках    109
    (3) Необходимость считаться с иностранным правом    110
    в) Неприменимость иностранного публичного права    110
    аа) Валютное право как внутреннее право организации    111
    бб) Принцип территориальности    113
    г) Коренные изменения    114
    В. Международное частное валютное право и Договор о МВФ    122
    I. Общие принципы
    1. Норма непрямого действия    123
    2. Статья VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ и арбитражная юрисдикция
    а) Пример из практики    124
    б) Применение ex officio    125
    в) Применимость ст. VIII, разд. 2(b) при арбитражных разбирательствах    125
    3. Статья VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ и Lex Mercatoria
    а) Положение дел    126
    б) Критика    126
    в) Распределение бремени рисков    127
    4. Значение ст. VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ
    а) Судебная практика    128
    б) Доктрина    129
    5. Правовая природа
    а) Коллизионная норма против материальной    130
    б) Коллизионная норма публичного права против коллизионной нормы частного права    131
    6. Революция в коллизионном праве    132
    7. Публичный порядок
    а) Публичный порядок коллизионного права    132
    б) Публичный порядок и исполнение судебных решений    134
    в) Публичный порядок и ограничения движению капиталов    135
    8. Дополнительные проблемы    135
    9. Необходимость унифицированного международного применения
    а) Роль телеологического толкования    137
    б) Ответственность науки    138
    II. Первое десятилетие    138
    1. США    139
    2. Англия
    а) Дело "Англо-пражского кредитного банка"    140
    б) Дело "Калера"    141
    3. Германия
    а) Первые судебные решения    141
    б) Теневые стороны    142
    4. Дело "Перутца"    143
    5. Прорыв    145
    III. Проверка ст. VIII, разд. 2(b) теорией и практикой    145
    1. Валютные контракты    146
    а) Узкое толкование    147
    б) Расширительное толкование    147
    в) Англия
    аа) "Шариф против Азада"    147
    бб) Дело "Терруцци"    149
    вв) Скрытые валютные сделки    150
    гг) "Юнайтед сити мерчантс (инвестмент) лтд против Ройял бэнк оф Кэнада"    150
    дд) "Мансури против Сингха"    151
    ее) Последствия    152
    жж) Экскурс: исполнение иностранных судебных решений с немецкой точки зрения    152
    г) США
    аа) Судебная практика США
    (1) Пример Нью-Йорка    153
    (а) Пакет законодательных актов 1984 года    154
    (б) Наложение арестов на имущество    154
    (в) Судебные решения, основанные на узком толковании    155
    (г) Дело "Зиви"    155
    (2) Элементы новой ориентации?    156
    бб) Дело "Об объединенном банке"    157
    (1) Суть дела    158
    (2) Решение    158
    (3) Ответная реакция    159
    (4) Ходатайство о повторном рассмотрении дела    159
    (5) Повторное решение Суда второго округа    160
    (6) Последствия    160
    вв) Литература США    161
    д) Германия
    аа) Круг сделок, охватываемых понятием "валютные контракты"    161
    бб) Кредиты - валютные контракты?    162
    вв) Трансграничное движение капиталов    162
    е) Франция    163
    ж) Валютные контракты и толкование Договора о МВФ
    аа) Принципиальные вопросы    163
    бб) История разработки Договора о МВФ
    (1) Паритет    166
    (2) Цели США    166
    (3) Британская делегация    167
    (4) Контрпредложение    167
    з) Собственное решение    167
    аа) Обмен    168
    бб) Договор (контракт)    168
    вв) Расширительное толкование    169
    гг) Международные кредитные договоры    170
    дд) Сделки, связанные с движением капиталов    170
    2. Валютные контракты, "в которых затронута валюта государства-члена"    171
    а) Отток валюты    172
    б) Приток валюты    172
    в) Точка зрения немецких судов    173
    г) "Лицензионное дело" гамбургского Земельного суда    173
    д) Дело "Вестон бэнкинг"    174
    е) Особенности поручительства    175
    3. Валютный контроль    175
    а) Ограничение текущих платежей    176
    б) Ограничения "в интересах национальной безопасности"
    аа) Судебная практика    176
    бб) Решение Исполнительной дирекции МВФ № 144-(52/51)    177
    вв) Последствия для ст. VIII, разд. 2(Ь)    177
    гг) Особое международное регулирование    178
    в) Ограничения движению капиталов
    аа) Принципиальное замечание    178
    бб) Публичный порядок    179
    г) Сфера действия
    аа) Государство, вводящее валютный контроль, не является членом Фонда    180
    бб) Государство суда - не член Фонда    180
    вв) Валютный контроль колоний    181
    д) Смена суверенитета    181
    е) Требование права исключительного представительства
    аа) Дело "О шанхайском кредите"    182
    бб) Принцип эффективности    183
    4. Соответствие Договору о МВФ    183
    а) Обязанность следовать точке зрения Фонда?
    аа) Обзор точек зрения по данному вопросу    184
    бб) Первичное и вторичное право Фонда    185
    вв) Национальное право    186
    гг) Рекомендации    186
    дд) Конституционно-правовые особенности    187
    б) Ограничения движению капиталов    187
    в) Отсутствие трансформационного акта    188
    г) Противоречие конституции    189
    д) Презумпция соответствия Договору о МВФ?    189
    5. Нарушение    190
    6. Отсутствие исковой силы
    а) Англо-американская трактовка    191
    б) Точка зрения континентального права
    аа) Доктринальные взгляды    192
    бб) Судебная практика Германии    193
    в) Последствия немецкой судебной практики
    аа) Временной аспект    194
    бб) Должностная проверка    195
    вв) Бремя доказательства    196
    гг) Исковая давность    196
    дд) Недействительность по другим причинам    197
    ее) Неосновательное обогащение    197
    жж) "Улыбнувшееся наследство"    198
    зз) Страховые сделки
    (1) Поручительство    199
    (2) Точка зрения Верховного земельного суда (ВЗС) Дюссельдорфа    199
    (3) Гарантийные договоры    201
    (4) Вещные гарантии    201
    ии) Зачет    201
    г) Собственное решение
    аа) Критический обзор    202
    бб) Понятие "отсутствие исковой силы" как "неполное обязательство"    204
    (1) Взгляд через австрийскую границу    205
    (2) Устав ООН    205
    (3) Соотношение материального и процессуального права    206
    (4) Оценка с точки зрения материального права    207
    (5) Претензии, "лишенные исковой силы", в немецком праве    207
    (6) Частные интересы против общественных    208
    (7) Последствия, учитывающие интересы кредиторов    209
    вв) Последствия    210
    7. Противоправное поведение
    а) Исключения    213
    б) "Banco Frances e Brasileiro S.A. v. John Doe"    213
    Г. Самостоятельное международное валютное частное право    251
    I. Международное валютное частное право после Второй мировой войны
    1. Продолжение теории обязательственного статута    253
    2. Раздел Германии
    а) Обязательства в рейхсмарках    253
    б) "Молчаливое согласие"    254
    в) Предполагаемая (гипотетическая) воля сторон    254
    г) Валютное право Восточной зоны в Западных зонах    255
    3. От теории обязательственного статута к специальной привязке
    а) Границы действия публичного права иностранного государства    255
    б) Материально-правовое решение    256
    4. Назад к теории обязательственного статута    256
    II. Решение о специальной привязке    257
    1. Цели    258
    2. Принцип территориальности    259
    3. Международное обычное право    259
    4. Действительная связь    260
    5. Применение иностранного валютного права независимо от обязательственного статута    260
    а) Ограничение воли сторон    261
    б) Идеологическая свобода    262
    в) Государственные интересы и индивидуальная свобода    263
    г) От двусторонних договорных отношений к многостороннему сотрудничеству в валютной сфере    263
    д) Последствия для коллизионного права    264
    е) Как учитывается иностранное валютное право    265
    ж) Допустимые границы действия иностранного валютного права    265
    Заключение    271
    Литература    273
    Приложение. Договор о МВФ. Постановления МВФ. Вводный закон к ГГУ, статья 6 (извлечения)    307
    Договор о МВФ
    Статья I. Цели    307
    Статья II. Членство    308
    Статья IV. Обязательства, касающиеся мер валютного регулирования    308
    Статья V. Операции и сделки Фонда    310
    Статья VI. Перевод капиталов    320
    Статья VII. Восполнение валютных запасов и валютный дефицит    320
    Статья VIII. Общие обязательства государств-членов    322
    Статья X. Отношения с международными организациями    325
    Статья XI. Отношения со странами, не являющимися членами Фонда    325
    Статья XII. Организация и управление    325
    Статья XIV. Переходные меры    331
    Статья XXVI. Прекращение членства    332
    Статья XXIX. п. (a) и (b). Толкование    333
    Статья XXX. Объяснение терминов    334
    Постановления МВФ. Язык    335
    Вводный закон к Германскому гражданскому уложению, статья 6    335

    От издательства

     Предлагаемая вниманию читателей книга принадлежит к числу фундаментальных трудов современной юриспруденции и считается лучшей в мировой литературе работой в области международного валютного права.

     Надеемся, что книга получит высокий рейтинг в российской юридической, а также экономической литературе, залогом чему служит высокий профессионализм автора, его огромная эрудиция и глубина научного анализа. Вместе с тем отличительная черта этого исследования — его точная практическая направленность.

     Работа В. Эбке вводит читателя в сложный мир функционирования международных расчетов, движения капиталов, международного правового сотрудничества в валютной сфере, поскольку правовым инструментом реализации межгосударственного сотрудничества в этой сфере служит международное валютное право.

     В книге излагаются все основные проблемы международного валютного права, представляющие научный и практический интерес, исследуются международное и национальное законодательство разных стран и практика его применения, права организаций и граждан во внешнеэкономических отношениях, процессуальный порядок рассмотрения споров в суде.

     Для российских участников сегодняшней экономической жизни необходимо приобретение тех знаний, которыми в современных условиях уже овладели страны с развитой рыночной экономикой.

     Вступив в Международный валютный фонд (МВФ), Россия постепенно переходит к партнерству на уровне страны — члена этой организации. Для развития рыночных отношений это означает присоединение к выработанному данной организацией кодексу поведения, то есть правилам сотрудничества в вопросах международной валютной политики и межгосударственного платежного оборота.

     Особое внимание В. Эбке уделяет ст. VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ. Анализ этой статьи автором книги показывает ее растущее значение, а вместе с тем и обостряющиеся противоречия в толковании этой нормы в связи с усилением гражданско-правовых последствий кризиса международной задолженности. Здесь важно подчеркнуть, что автор рассматривает проблему защиты с помощью коллизионного права интересов государств, имеющих отрицательный баланс, не говоря уже об охране интересов частных лиц, осуществляющих трансграничные сделки в сфере частного права.

     Международную валютную систему изучают как одну из отраслей не только экономической, но и юридической науки. Здесь для юристов обширное поле

    5

     деятельности. Настоящей работой В. Эбке помогает и экономистам, и юристам своим глубоким исследованием унификации применения права, историческим и компаративиетским подходами, анализом судебной практики, в частности Федерального верховного суда Германии, судов Англии и США.

     Цель исследования, как пишет и сам автор, — проверить соответствие существующих коллизионных норм принципам международного сотрудничества, а при необходимости разработать новые.

     В. Эбке тщательно анализирует высказанные не только в научной литературе, но и в судебной правоприменительной практике дискуссионные точки зрения, в частности по проблемам международного права конвертируемости, о масштабах экстерриториального действия ограничений конвертируемости, соотношении национальной безопасности государств и сущности недавно принятых правовых норм валютного контроля и др.

     Юридический анализ терминов будет интересен коммерсантам и ученым, а также российским законодателям, которым предстоит большая работа в области законотворчества.

     Знакомству с базовым документом международного валютного права, а также более успешному усвоению материала поможет Приложение к книге с переводом основных статей Договора о МВФ, впервые публикуемых на русском языке.

    6



    От автора

     Слишком часто юристы превращают поэзию в прозу, а прозу — в жаргон. Не таковы юристы у нас, в Бреттон-Вудсе. Наоборот, они превращают наш жаргон в прозу, а прозу — в поэзию. Только вот слишком часто они думают за нас.

    Лорд Д.М, Кейнс

     Благодаря вступившему в силу 27 декабря 1945 г. Соглашению о Международном валютном фонде (МВФ) международное частное валютное право стало основой многосторонней международно-правовой практики*.

     Бреттон-Вудское соглашение положило начало современным международным расчетам, международному движению капиталов и международному правовому сотрудничеству в валютной сфере. С 50-х годов в рамках межгосударственных и наднациональных структур, таких как Европейское сообщество (ЕС) и Организация экономического сотрудничества и развития (ОЭСР), создан механизм регулирования международных расчетов и международного движения капиталов. Кеннет В. Дам в своей книге "Правила игры" (1982 г.) справедливо назвал Бреттон-Вудское соглашение о создании международно-правовой договорной основы для функционирования международной валютной системы "решением века в области международной валютной политики". Появление новых участников послевоенных мирохозяйственных связей — Европейского сообщества и ОЭСР — способствовало развитию институциональных и экономических аспектов валютного сотрудничества на основе Бреттон-Вудского соглашения и

    6

     совершенствованию механизма правового регулирования международного движения капиталов, лиц, услуг и товаров.

     Правовым инструментом реализации межгосударственного сотрудничества в валютной сфере между частными лицами служит в первую очередь международное частное право (МЧП). В этой связи особого внимания заслуживает ст. VIII, разд. 2(b) Договора о Международном валютном фонде. Эта статья обязывает каждого из участников МВФ обеспечивать с определенными оговорками действие на своей территории национальных норм валютного регулирования других участников. С введением этой статьи прекратило действие так называемое "правило дохода", которое до вступления в силу Бреттон-Вудского соглашения применялось судами практически целиком, чтобы исключить возможность обращения к нормам иностранного законодательства о валютном контроле. Статья VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ использовалась в судебной практике и страховом праве стран — участниц МВФ довольно часто. Немецкими судами ст. VIII, разд. 2(b) использовалась более 25 раз в опубликованных решениях. В последнее время предметом судебного разбирательства становятся также нормы валютного контроля, принятые недавно в связи с проблемами национальной безопасности государств.

     За прошедшие годы значение ст. VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ возросло в связи с усилением гражданско-правовых последствий кризиса международной задолженности. Должники, банки, суды, наука — все в равной мере задают вопрос: 2(b) или не 2(b)? Растущее значение этой нормы подтверждается в увеличивающемся количестве научных трудов, посвященных международному валютному частному праву, а также в Своде (третьем) права США, регулирующем международные отношения. Здесь впервые в истории Сводов права США содержится норма об экстерриториальном действии ограничений, касающихся международных платежей и движения капиталов. В отношении толкования ст. VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ, как и прежде, нет единодушия. Неясным остается также вопрос о влиянии права ЕС и ОЭСР на регулирование международных расчетов и международного движения капиталов, равно как и товаров, услуг и лиц.

     Побудительным мотивом для данной работы стало желание изучить содержание ст. VIII, разд. 2(b) Договора о МВФ, разграничить сферу ее действия и сферу действия международного частного валютного права, проанализировать воздействие права ЕС на регулирование текущих международных расчетов и международного движения капиталов, использовать результаты исследования для юридической практики и правовой науки Германии. Цель исследования — разработать замкнутую систему экстерриториального действия норм валютного контроля, которая была бы в состоянии реализовать преимущества институционального межгосударственного сотрудничества в валютной сфере на микроэкономическом уровне, трансграничного движения частных капиталов, платежей, товаров, услуг и лиц.

    Вернер Ф. Эбке

     Кройцлинген, Тюргау (Даллас, Техас), лето 1990 года

    7